創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)籌集資金的形式來(lái)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展、為研發(fā)提供資金支持并創(chuàng)建收入渠道實(shí)屬不易。一般情況下，較早地進(jìn)行融資能夠帶來(lái)的好處還包括通過(guò)獲得專利的方式來(lái)保護(hù)企業(yè)的專利技術(shù)所花費(fèi)的成本相對(duì)較低。
然而，企業(yè)僅靠獲得專利并不能阻止專利侵權(quán)行為的發(fā)生。侵權(quán)者也知道除非專利所有人準(zhǔn)備好執(zhí)行專利權(quán)，否則僅靠獲得專利來(lái)制止此種行為所能產(chǎn)生的作用非常渺小。
這也是成長(zhǎng)型企業(yè)在力圖通過(guò)有限的資金來(lái)維持企業(yè)運(yùn)行的過(guò)程中經(jīng)常會(huì)遇到的問(wèn)題。然而，通過(guò)法律訴訟來(lái)起訴專利侵權(quán)行為通常會(huì)花費(fèi)較高的成本，并且還可能會(huì)花上長(zhǎng)達(dá)數(shù)月甚至數(shù)年的時(shí)間。在這一過(guò)程中，由于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一般會(huì)通過(guò)低價(jià)來(lái)銷售山寨產(chǎn)品，因此這些成長(zhǎng)性企業(yè)可能會(huì)面臨銷量驟降以及利潤(rùn)空間不斷壓縮的風(fēng)險(xiǎn)。
不僅初創(chuàng)企業(yè)會(huì)因此而遭遇到重創(chuàng)，那些相對(duì)成熟的企業(yè)也會(huì)被拖進(jìn)專利侵權(quán)的逆流當(dāng)中。
此外，許多成長(zhǎng)型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或在商品交易會(huì)中被竊取，或在商品制造過(guò)程中被分包商所竊取。
在上述情形中，企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所花費(fèi)的成本不僅損害了其長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略，還消耗掉了維持自身正常運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展計(jì)劃所需的資金。
語(yǔ)音識(shí)別軟件專家邁克爾．菲利普斯（Michael Phillips）無(wú)疑提供了一個(gè)具有啟發(fā)意義的案例。當(dāng)菲利普斯的發(fā)明被用于美國(guó)蘋(píng)果公司的語(yǔ)音助手Siri中時(shí)，他認(rèn)為自己的公司即將獲得迅猛發(fā)展。然而，另一家公司隨后挑戰(zhàn)了其專利權(quán)。盡管菲利普斯在該訴訟中獲勝，但他在這場(chǎng)法律訴訟中的花費(fèi)高達(dá)300萬(wàn)美元，而且最終不得不面臨公司被收購(gòu)的危險(xiǎn)。
菲利普斯曾指出，“在身陷這次法律訴訟泥潭之前，我們極有可能會(huì)改變世界?！?/span>
在創(chuàng)業(yè)資金即將用盡之際或其他收入流開(kāi)放之前，通過(guò)法律訴訟手段來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)永遠(yuǎn)不會(huì)是初創(chuàng)企業(yè)尤其是成長(zhǎng)型企業(yè)的首選方案。
因?yàn)槟切┻x擇精益投資機(jī)會(huì)的企業(yè)家通常無(wú)法為法律訴訟支付數(shù)百萬(wàn)美元的費(fèi)用。因此他們必須致力于產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，并明白未來(lái)有可能會(huì)遭遇到專利侵權(quán)。
當(dāng)這些企業(yè)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭到竊取時(shí)，從傳統(tǒng)意義上來(lái)講，他們通常會(huì)采取下列糟糕的方法來(lái)應(yīng)對(duì)：賣掉自己的資產(chǎn)來(lái)支付法律訴訟費(fèi)用；做好長(zhǎng)期戰(zhàn)斗（法律訴訟）的準(zhǔn)備并希望在訴訟結(jié)果塵埃落定之際自己的產(chǎn)品仍有價(jià)值。
當(dāng)初創(chuàng)企業(yè)在專利訴訟中受到訴訟成本的制約后，上述一切情況都會(huì)發(fā)生變化。然而，如果有投資者愿意支付這些費(fèi)用，這對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)而言也不失為是另一種可選方案。這種解決方案被稱為訴訟融資，一種被視為僅可用于法律訴訟的融資選擇。但是這種融資方案的適用范圍實(shí)際上非常廣泛。
如果一家企業(yè)有著強(qiáng)烈的法定求償權(quán)并具有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，那么投資方可為其墊付相關(guān)訴訟費(fèi)用以確保法律訴訟結(jié)束后該企業(yè)能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，而投資方也可以獲得一定的收益。
雖然多數(shù)訴訟融資公司主要致力于為初創(chuàng)企業(yè)預(yù)付律師費(fèi)以及執(zhí)行費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，但訴訟融資還可以為初創(chuàng)企業(yè)提供救生圈以確保法律訴訟結(jié)束后這些企業(yè)能夠繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)（例如聘用員工、擴(kuò)大生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品）。此種融資可為創(chuàng)業(yè)資金用盡的企業(yè)提供資金支持，且不會(huì)帶來(lái)典型創(chuàng)業(yè)投資者所會(huì)面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)。訴訟融資是對(duì)受資方能否勝訴而進(jìn)行的無(wú)追索權(quán)的投資。
在多數(shù)情況下，訴訟融資具有一定的靈活性。如果受資方勝訴，那么訴訟融資公司通常會(huì)獲得一定比例的收益。然而，如果受資方敗訴，那么其無(wú)需向訴訟融資公司支付任何費(fèi)用。此外，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）或國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）的訴訟中所使用的訴訟融資也具有一定的靈活性。此類機(jī)構(gòu)的訴訟追求的是禁令性救濟(jì)而不是金錢救濟(jì)。實(shí)際上，在不同的司法管轄區(qū)靈活處理專利侵權(quán)訴訟在全球科技競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下至關(guān)重要。
在亞洲和歐洲，如果企業(yè)在專利訴訟中敗訴，那么這意味著其會(huì)遭受到巨額的收入和利潤(rùn)損失。因此，具有完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)將會(huì)在全球開(kāi)展保護(hù)其技術(shù)的活動(dòng)。此外，在全球獲得保護(hù)專利的排除令與在美國(guó)法院贏得價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元的法律訴訟一樣寶貴。而經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)目前可采取上述兩種方法舉措。
目前，美國(guó)的一些企業(yè)已經(jīng)運(yùn)用上述戰(zhàn)略來(lái)阻止海外制造的侵權(quán)商品的進(jìn)口，同時(shí)其還獲得了外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的寶貴授權(quán)。訴訟融資戰(zhàn)略的應(yīng)用非常成功，其促使企業(yè)能夠執(zhí)行自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)還能夠拓展自己的業(yè)務(wù)。盡管法律訴訟會(huì)對(duì)初創(chuàng)企業(yè)造成一定的損害，但其也可以轉(zhuǎn)變成這些企業(yè)獲得收益的一次良機(jī)。（編譯自www.ip-watch.org）
